2023年度来宾市融资担保行业

“双随机、一公开”定向联合抽查工作方案

为维护行业稳定，进一步促进我市融资担保行业合规发展，根据《来宾市实施“先照后证”改革后加强事中事后监管工作联席会议办公室关于印发2023年来宾市政府部门联合“双随机、一公开”抽查计划和2023年来宾市政府部门“双随机、一公开”抽查计划的通知》（来市监联办发〔2023〕2号）文件精神，制定本“双随机、一公开”定向抽查工作方案。现将有关事项通知如下：

一、抽查检查时间

2023年8月24日—11月30日（具体时间另行通知）。

二、抽查对象及比例

从全市检查对象库中筛选出我市辖内获得自治区地方金融监管局颁发融资担保业务经营许可证的法人公司，按照100％比例全覆盖检查。

三、抽查方式

按照检查内容采取现场检查等方式。

四、抽查事项及检查依据

（一）来宾市金融工作办公室：融资担保公司现场检查。检查依据：《广西壮族自治区人民政府关于印发广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法的通知》（桂政发〔2010〕49号）第四十条。

（二）来宾市市场监督管理局：登记事项检查。检查依据：《中华人民共和国市场主体登记管理条例》《企业名称登记管理规定》《中华人民共和国公司法》等。

五、检查对象抽取及派发

（一）通过广西“双随机、一公开”监管平台，从市辖内获得自治区地方金融监管局颁发融资担保业务经营许可证的法人公司，按照100％的比例抽取检查对象。

（二）通过广西“双随机、一公开”监管平台，将已随机抽取的检查对象与执法人员名录库中的执法检查员随机匹配。

（三）通过广西“双随机、一公开”监管平台将任务派发给被匹配中的执法检查人员。

六、职责分工

（一）责任分工。来宾市金融工作办公室负责组织、协调本次联合抽查工作，在有关网站公示被抽取的检查对象，组织各单位检查人员实施检查；来宾市市场监督管理局负责组织本部门检查人员按照部门抽查事项要求参加本次联合检查工作，确保按时、按要求完成本次联合抽查检查任务。

（二）检查结果公示。检查结束后，各单位检查人员在7个工作日内，按照“谁检查、谁录入”的原则，通过广西“双随机、一公开”监管平台将本单位抽查事项的检查结果归集到市场主体名下，并在履行线上检查结果审批程序完毕后向社会公示。对已实施检查但未按规定公示检查结果的，视为未完成检查工作任务。检查结果包括：未发现问题、未按规定公示应当公示的信息、公示信息隐瞒真实情况弄虚作假、通过登记的住所（经营场所）无法联系、发现问题已责令改正、不配合检查情形严重、未发现开展本次抽查涉及的经营活动、发现问题待后续处理等8类。检查部门对本部门作出的抽查和查处结果的合法性、准确性和真实性负责。相关工作书式材料，应及时整理归档保存。

（三）加强后续监管。对抽查中发现的问题，要及时移交有管辖权的部门，加强后续监管，防止出现监管真空。抽查检查结果的公示只针对检查行为本身，后续对检查对象作出的列入异常名录、行政处罚等监管执法结果信息应按照规定的程序另行公示。

七、其他事项

（一）依法依规开展双随机抽查。检查人员要按照抽查事项、抽查对象、抽查内容、抽查期限等要求开展抽查，要严格遵照部门“双随机、一公开”监管实施细则和检查工作指引的有关要求和工作流程开展检查。现场检查时，检查人员应当出示执法证件或工作证件，填写有关检查记录表，并由被检查人签字确认，被检查对象拒绝签字的应当在有关检查记录表上如实记录。发现涉嫌违法违规行为的，应当按照相关程序依法处理。

（二）推进包容审慎监管。执法检查人员在依法履职过程中，对通过登记的住所或者经营场所无法联系的企业给予包容审慎监管，采取必要且充分的措施，尽可能与企业取得联系。对于确实无法联系的企业，按照《企业经营异常名录管理暂行办法》第四条第四款规定处理。

（三）加强业务培训。各单位有关业务科室要加强对检查人员的培训工作，做到全覆盖、无遗漏、重实效，切实提高检查人员履行检查职责的能力和水平，及时解决检查人员在检查过程中遇到的问题。

来宾市金融工作办公室联系人：吴小敏，联系电话：0772－4278488；来宾市市场监督管理局联系人：蔡沛兰，联系电话：0772－6699943。